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職務犯罪調查中收集運用書證應注意的問題

來源:中央紀委國家監委網站 發布時間:2020-05-21 15:58

  書證是以其所表述的內容和思想證明案件事實的文件或其他物品。書證在職務犯罪案件調查中大量存在,并對證明案件事實起著重要的作用。審理中發現,監察機關調查部門在職務犯罪調查中對書證的收集、運用還存在部分共性問題,應引起重視并及時糾正。要嚴格按照監察法、監督執法工作規定以及刑事訴訟法的有關要求收集、運用書證,不斷提高辦案質量。

  注重書證形式的合法性,避免瑕疵證據

  證據的合法性是證據資格的重要方面,是證據發揮證明作用的前提。審理中發現,部分書證形式不合法,影響審理人員對書證合法性、客觀性、關聯性的認定,甚至在庭審中成為控辯雙方關于證據合法性的論辯焦點,不僅給案件質量留下隱患,還可能影響監察機關監督執法的公信力。職務犯罪調查中應注意:

  一是要規范出具相關法律文書。審理中發現部分書證無《調取證據通知書》和《調取證據清單》,或者相關文書上記錄的地點、時間、過程、調取人、提供人不清楚。根據監督執法工作規定,依法調取書證應當出具《調取證據通知書》,并附《調取證據清單》;調取個人有關事項報告材料和干部人事檔案,應當出具正式公函;查詢財產應當出具《協助查詢財產通知書》;查封、扣押措施應當出具《查封/扣押通知書》,并附《查封/扣押財物、文件清單》。

  二是要規范調取書證復制件。職務犯罪案件中被調查人任免文件、雙方合同等原件一般不宜調取,因此證據材料中需要調取大量的復印件。但是部分書證復印件無來源、提取過程等說明,不符合刑事訴訟法關于調取書證復印件的要求。根據《關于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》,書證應當調取原件,調取原件確有困難的,可以調取復印件,但是調取復印件應注明是否和原件核對一致,制作過程,原物、原件存放于何處的文字說明和簽名以及提供單位的印章。

  注重書證的客觀性,避免取證不全面

  監察法第四十五條規定,移送檢察機關審查起訴的案件要達到“犯罪事實清楚,證據確實、充分”的標準。筆者在審理中發現,受案件復雜程度、辦案時間等因素的限制,調查人員有時候沒有全面收集證明案件事實的證據,影響對全案證據充分性的判斷。因此職務犯罪調查中應注意:

  一是要全面收集證明被調查人、關鍵證人主體身份的書證。若證明被調查人主體身份,職責分工,是否受過黨紀政務處分、行政處罰、刑事處理等材料收集不全,可能影響對被調查人職責行為以及是否具有相關情節等有關事實的認定。

  二是要注重收集銀行等金融機構中涉案財產原始憑證。審理中發現,有些案件在調取銀行資料時,僅僅調取交易流水,未調取重要交易的銀行傳票,這樣僅能證明涉案人員的賬戶上發生了該筆交易,不必然證明該筆交易為涉案人員知曉或者其親自辦理或者委托他人辦理等情況,對事實認定會造成一定的影響。因此,對通過銀行轉賬行受賄的,既要調取行賄人的匯款轉賬憑證,也要調取受賄人的收款憑證。

  三是要注重收集證明犯罪時間、地點的書證。尤其是在特定場合、時間行受賄的案件,要注重收集行受賄時間、地點的書證。譬如在境外行受賄的,忽視涉案人員出入國境記錄的調取,可能導致行受賄雙方對犯罪時間、地點的交代不一致,書證不符,出現矛盾。

  注重書證的關聯性,避免重復取證和無效書證

  一是要提高書證收集的針對性,避免重復取證。在初核期間,核查人員往往會調取大量書證。對于這些在立案前已經調取的證據,立案后應及時篩選和排除,并依法定程序固定,進而提高書證的針對性,避免立案后又重復調取,影響工作效率,增加提供書證單位的工作負擔。

  二是要對書證的關聯性進行解釋說明,避免無關聯的書證被移送司法機關。有時一份書證要證明數個事實,有時一個事實需要數份書證予以證明,因此調查人員在案件材料成卷時應對每類書證要證明的事實予以解釋說明,充分發揮書證的證明作用,避免關聯性強的書證被忽視,而無關聯的書證被移送司法機關。

  注重書證與其他證據的綜合運用,構建相互印證的證據鏈

  一是要依法出示書證。調查人員將合法有效的書證出示給被調查人、證人進行解釋和說明,有利于進一步明確書證內容,加強書證與待證事實之間的關聯性,更有利于將書證和物證、被調查人供述和辯解、證人證言等相互銜接,形成完整的證據體系。實踐中不僅要避免不出示書證,造成書證和言詞證據“兩張皮”的現象,也要避免將書證出示給不應當知曉該書證內容的被調查人、證人的“亂出示”現象。

  二是要排除證據間的矛盾。書證因其客觀性、穩定性的優勢成為檢驗言詞是否真實的重要手段。因此,言詞證據與書證相矛盾時,一般應以書證為準;言詞證據之間存在矛盾時,應采信與書證相符的言詞證據。

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